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Methoden der strategischen Planung und Steuerung der IT - Eine empirische Untersuchung in Banken
Geleitwort
6
Vorwort
9
Inhaltsverzeichnis
11
Abbildungsverzeichnis
20
Tabellenverzeichnis
27
Abkürzungsverzeichnis
30
1 Themenmotivation und Gang der Untersuchung
31
1.1 Relevanz und Motivation
31
1.1.1 Veränderung der Bankenumwelt
31
1.1.2 Industrialisierung als Zukunftsvision für Banken
32
1.1.3 IT als (stotternder?) Veränderungsmotor
33
1.2 Forschungsleitende Fragestellungen und Forschungsziele
34
1.3 Forschungsstrategie und Forschungsmethode
36
1.4 Aufbau der Arbeit
36
2 Methoden der strategischen Planung und Steuerung der IT in Banken
38
2.1 Begriffsdefinitionen
38
2.1.1 Informationstechnologie (IT) in Banken
38
2.1.1.1 Banken
38
2.1.1.2 „Banken-IT“
45
2.1.2 Methoden der strategischen Planung und Steuerung
48
2.2 Ausgewählte Methoden der strategischen Planung und Steuerung
49
2.2.1 Klassifikation der Methoden der strategischen Planung und Steuerung
51
2.2.2 Methoden der allgemeinen Steuerung
52
2.2.2.1 Personal-Management
52
2.2.2.2 IT-Strategie
53
2.2.2.3 Sourcing
54
2.2.2.4 Architektur
55
2.2.2.5 Wettbewerbsanalyse
56
2.2.2.6 Prozess-Management
57
2.2.2.7 Kritische Erfolgsfaktoren
57
2.2.2.8 Balanced Scorecard
58
2.2.2.9 Wertbeitrag
59
2.2.2.10 Wertkettenanalyse
60
2.2.2.11 Risiko-Management
61
2.2.2.12 Szenariotechnik
61
2.2.2.13 SWOT-Analyse
62
2.2.3 Methoden der Runund Change-Steuerung
63
2.2.3.1 Portfolio-Management
63
2.2.3.2 Budgetierung
64
2.2.3.3 Leistungsverrechnung
65
2.2.3.4 Benchmarking
66
2.2.3.5 Servicelevel-Management
66
2.2.4 Methoden der Change-Steuerung
67
2.2.4.1 Projekt-Management
67
2.2.4.2 Capability Maturity Model Integration (CMMI)
68
2.2.5 Methoden der Run-Steuerung
69
2.2.5.1 IT Infrastructure Library (ITIL)
69
2.2.5.2 Lifecycle-Management
69
2.2.5.3 Performance-Management
70
2.2.6 Methoden der Gestaltung des Selbstverständnisses
71
2.2.6.1 Kunden-Management
71
2.2.6.2 Unternehmenskultur
72
2.2.6.3 Vision/Mission
73
2.2.6.4 Positionierung der IT in der Organisation
74
2.2.7 Nicht erwähnte Methoden
75
2.2.7.1 COBIT
76
2.2.7.2 Erfahrungskurvenkonzept
76
2.2.8 Untersuchte Methoden
77
3 Methoden der empirischen Sozialforschung
78
3.1 Qualitative Sozialforschung
78
3.1.1 Begriffsklärung
78
3.1.2 Gütekriterien der qualitativen Sozialforschung
80
3.1.2.1 Beschreibung der Gütekriterien
82
3.2 Populationswahl
89
3.2.1 Rekrutierung
90
3.2.2 Klassifikation von Auswahlverfahren
92
3.2.2.1 Klassifikation nach dem Zeitpunkt der Auswahlentscheidung
92
3.2.2.2 Klassifikation nach der Art der ausgewählten Fälle
93
3.2.3 Umfang der Stichprobe
95
3.2.4 Entscheidung für die relevante Methode der Populationswahl
97
3.3 Datenerhebung
99
3.3.1 Qualitative Befragung
99
3.3.1.1 Leitfadeninterview
100
3.3.1.2 Narratives Interview
102
3.3.1.3 Episodisches Interview
109
3.3.1.4 Biografisches Interview
110
3.3.1.5 Experteninterview
112
3.3.2 Entscheidung für die relevante Methode der Datenerhebung
115
3.4 Untersuchungsinstrumentarium
116
3.4.1 Informationsblatt
116
3.4.2 Datenschutzerklärung und Einwilligungserklärung
117
3.4.3 Leitfaden
117
3.4.4 Aufnahmegerät
118
3.4.5 Interviewer
118
3.4.6 Entscheidung für das relevante Untersuchungsinstrumentarium
119
3.5 Interviewsetting
120
3.5.1 Gesprächsklima
120
3.5.2 Räumliche Bedingungen
120
3.5.3 Zeitliche Bedingungen
121
3.5.4 Interviewphasen
121
3.5.4.1 Einleitung
121
3.5.4.2 Abschluss
122
3.5.5 Entscheidung für das relevante Interviewsetting
122
3.6 Datenaufbereitung
123
3.6.1 Transkription
123
3.6.1.1 Grad der inhaltlichen Vollständigkeit
123
3.6.1.2 Grad der Genauigkeit
124
3.6.2 Anonymisierung
124
3.6.3 Information des Interviewten
125
3.6.4 Entscheidung für die relevante Methode der Datenaufbereitung
126
3.7 Analyse und Auswertung
126
3.7.1 Ausgewählte Methoden der qualitativen Analyse
126
3.7.1.1 Klassifikation der Methoden der qualitativen Analyse
126
3.7.1.2 Objektive Hermeneutik nach Oevermann
129
3.7.1.3 Qualitative Inhaltsanalyse nach Mayring
130
3.7.1.4 Narrative Analyse nach Schütze
131
3.7.1.5 Dokumentarische Methode nach Mannheim
133
3.7.1.6 Grounded Theory nach Glaser/Strauss
134
3.7.1.7 Basistechnik Typenbildung
136
3.7.1.8 Entscheidung für die angewandte Methode der qualitativen Analyse
137
3.7.2 Ausgewählte Methoden der quantitativen Analyse
138
3.7.2.1 Häufigkeitsverteilung
139
3.7.2.2 Mittelwerte
139
3.7.2.3 Korrelationen
140
3.7.2.4 Entscheidung für die angewandte Methode der quantitativen Analyse
142
4 Sozialwissenschaftlicher Untersuchungsaufbau
144
4.1 Populationswahl
144
4.1.1 Rekrutierung
144
4.1.2 Auswahlverfahren
144
4.1.3 Ergebnis der Populationswahl
145
4.1.3.1 Institute
145
4.1.3.2 Personen
148
4.2 Untersuchungsinstrumentarium
152
4.2.1 Informationsblatt
152
4.2.2 Datenschutzerklärung und Einwilligungserklärung
156
4.2.3 Leitfaden
156
4.2.3.1 Einleitung
157
4.2.3.2 Berufliche Stationen
157
4.2.3.3 Aktuelle Tätigkeit
158
4.2.3.4 Abschluss des Gespräches
159
4.2.4 Aufnahmegerät
160
4.2.5 Interviewer
160
4.3 Datenerhebung
160
4.3.1 Einleitung
161
4.3.2 Berufliche Stationen
161
4.3.2.1 Erzählen lassen
161
4.3.2.2 Nachfragen
162
4.3.3 Aktuelle Tätigkeit
162
4.3.4 Abschluss des Gespräches
163
4.4 Interviewsetting
163
4.4.1 Gesprächsklima
163
4.4.2 Räumliche Bedingungen
164
4.4.3 Zeitliche Bedingungen
164
4.5 Datenaufbereitung
165
4.5.1 Transkription und Anonymisierung
165
4.5.2 Information des Interviewpartners
166
4.6 Analyse und Auswertung
167
4.6.1 Quantitative Analyse
167
4.6.2 Qualitative Analyse
168
4.6.2.1 Computerunterstützung bei der Auswertung
168
4.6.2.2 Forschungstagebuch
168
4.6.2.3 Kategorien auf Basis des Kodierparadigmas der Grounded Theory
172
4.6.2.4 Fazit und Entscheidung über weiteres Vorgehen
184
5 Ergebnisse der quantitativen Analyse: Demografie der Population
190
5.1 Ausbildungsabschlüsse
190
5.2 Erste berufliche Station
191
5.3 Alter im Zeitpunkt des Interviews
193
5.4 Sonstige Merkmalsausprägungen
195
5.5 Zusammenhänge von Ausbildungsabschlüssen, ersten beruflichen Stationen, Alter und Hierarchiestufe
197
5.5.1 Fachlicher Ausbildungsabschluss und erste berufliche Station
197
5.5.2 Fachlicher Ausbildungsabschluss und Alter im Zeitpunkt des Interviews
198
5.5.3 Fachlicher Ausbildungsabschluss und Hierarchiestufe
199
5.5.4 Erste berufliche Station und Alter im Zeitpunkt des Interviews
200
5.5.5 Erste berufliche Station und Hierarchiestufe
200
5.5.6 Alter im Zeitpunkt des Interviews und Hierarchiestufe
201
5.6 Fazit der quantitativen Analyse
203
6 Ergebnisse der qualitativen Analyse
205
6.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorien
205
6.1.1 Nach Hierarchiestufe der IT-Leiter
205
6.1.2 Nach Aufzeichnung und Aufzeichnungsdauer
206
6.2 Bedingungen und Phänomen
208
6.2.1 Rahmenbedingungen der Interviewsituation
208
6.2.1.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorie
208
6.2.1.2 Vergleich der inhaltlichen Schwerpunkte in einzelnen Interviews
210
6.2.1.3 Korrelationen der Kodes der Kategorie Interviewsituation
211
6.2.1.4 Fazit
216
6.2.2 Rahmenbedingungen der aktuellen Tätigkeit des IT-Leiters
216
6.2.2.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorie
216
6.2.2.2 Vergleich der inhaltlichen Schwerpunkte in einzelnen Interviews
217
6.2.2.3 Korrelationen der Kodes der Kategorie Aktuelle Tätigkeit
218
6.2.2.4 Fazit
219
6.2.3 Biografie des IT-Leiters
219
6.2.3.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorie
219
6.2.3.2 Vergleich der inhaltlichen Schwerpunkte in einzelnen Interviews
221
6.2.3.3 Korrelationen der Kodes der Kategorie Biografie
222
6.2.3.4 Fazit
223
6.2.4 Interessen und Philosophien des IT-Leiters
224
6.2.4.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorie
224
6.2.4.2 Vergleich der inhaltlichen Schwerpunkte in einzelnen Interviews
225
6.2.4.3 Korrelationen der Kodes der Kategorie IT-Leiter
226
6.2.4.4 Fazit
226
6.3 Handlungsstrategien: Anwendung von Methoden
227
6.3.1 Klassifikation von Methoden
227
6.3.2 Anwendung von Methoden - Überblick
231
6.3.2.1 Inhaltliche Schwerpunkte der Kategorie
231
6.3.2.2 Bedeutung, Verbreitung und Wichtigkeit von Methoden
238
6.3.2.3 Korrelationen der Kodes der Kategorie Methodenanwendung
244
6.3.2.4 Fazit
247
6.3.3 Anwendung von Methoden der allgemeinen Steuerung
248
6.3.3.1 Klassifizierung sowie inhaltliche Schwerpunkte der Methoden derAllgemeinen Steuerung
248
6.3.3.2 Personal-Management
251
6.3.3.3 Strategie
256
6.3.3.4 Sourcing
262
6.3.3.5 Architektur
263
6.3.3.6 Wettbewerbsanalyse
264
6.3.3.7 Prozess-Management
272
6.3.3.8 Kritische Erfolgsfaktoren
273
6.3.3.9 Balanced Scorecard
276
6.3.3.10 Wertbeitrag der IT
276
6.3.3.11 Wertkettenanalyse
279
6.3.3.12 Risiko-Management
280
6.3.3.13 Szenariotechnik
281
6.3.3.14 SWOT-Analyse
281
6.3.4 Anwendung von Methoden der Run- und Change-Steuerung
282
6.3.4.1 Klassifizierung sowie inhaltliche Schwerpunkte der Methoden der Run- undChange-Steuerung
282
6.3.4.2 Portfolio-Management
286
6.3.4.3 Budget(ierung)
289
6.3.4.4 Leistungsverrechnung
293
6.3.4.5 Benchmarking
295
6.3.4.6 Servicelevel-Management
299
6.3.5 Anwendung von Methoden der Change Steuerung
304
6.3.5.1 Klassifizierung sowie inhaltliche Schwerpunkte der Methoden der Change-Steuerung
304
6.3.5.2 Projekt-Management
305
6.3.5.3 Capability Maturity Model Integration (CMMI)
306
6.3.6 Anwendung von Methoden der Run Steuerung
307
6.3.6.1 Klassifizierung sowie inhaltliche Schwerpunkte der Methoden der Run-Steuerung
307
6.3.6.2 IT Infrastructure Library (ITIL)
309
6.3.6.3 Lifecycle-Management
310
6.3.6.4 Performance-Management
311
6.3.7 Anwendung von Methoden zur Gestaltung des Selbstverständnisses der IT
312
6.3.7.1 Klassifizierung sowie inhaltliche Schwerpunkte der Methoden zur Gestaltungdes Selbstverständnisses
312
6.3.7.2 Kunden-Management
314
6.3.7.3 Gestaltung der Kultur der IT
328
6.3.7.4 Beschreibung und Entwicklung einer Vision
333
6.3.7.5 Positionierung der IT in der Organisation
335
6.3.8 Nicht erwähnte Methoden
336
6.4 Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung, der Hierarchiestufe und des Alters des IT-Leiters
336
6.4.1 Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung des IT-Leiters
336
6.4.1.1 Verbreitete Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung des ITLeiters
340
6.4.1.2 Wichtige Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung des IT-Leiters
342
6.4.1.3 Nicht verbreitete Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung des ITLeiters
345
6.4.1.4 Nicht wichtige Methoden in Abhängigkeit der fachlichen Ausbildung des ITLeiters
348
6.4.1.5 Klassifizierung der Methoden nach Verbreitung und Wichtigkeit inAbhängigkeit der fachlichen Ausbildung der IT-Leiter
350
6.4.1.6 Fazit und Empfehlungen
355
6.4.2 Methoden in Abhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
357
6.4.2.1 Verbreitete Methoden in Abhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
360
6.4.2.2 Wichtige Methoden in Abhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
363
6.4.2.3 Nicht verbreitete Methoden in Abhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
366
6.4.2.4 Nicht wichtige Methoden in Abhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
367
6.4.2.5 Klassifizierung der Methoden nach Verbreitung und Wichtigkeit inAbhängigkeit der Hierarchiestufe des IT-Leiters
370
6.4.2.6 Fazit und Empfehlungen
373
6.4.3 Methoden in Abhängigkeit des Alters des IT-Leiters
374
6.4.3.1 Verbreitete Methoden in Abhängigkeit des Alters des IT-Leiters
379
6.4.3.2 Wichtige Methoden in Abhängigkeit des Alters des IT-Leiters
381
6.4.3.3 Nicht verbreitete Methoden in Abhängigkeit des Alters des IT-Leiters
384
6.4.3.4 Nicht wichtige Methoden in Abhängigkeit des Alters des IT-Leiters
387
6.4.3.5 Klassifizierung der Methoden nach Verbreitung und Wichtigkeit in Abhängigkeitdes Alters des IT-Leiters
390
6.4.3.6 Fazit und Empfehlungen
394
6.4.4 Zusammenfassung der Abhängigkeiten
395
6.5 Grounded Theory: Anwendung von Wettbewerbsanalysen
400
6.5.1 Aussagen zur Wettbewerbsanalyse
400
6.5.2 Vergleich der inhaltlichen Schwerpunkte der Interviews
400
6.5.3 Signifikante Unterschiede in der Hierarchiestufe des IT-Leiters und der Art desUnternehmens
401
6.5.4 Untersuchung weiterer möglicher Ursachen
403
6.5.4.1 Gründe, die in den Themenschwerpunkten liegen
403
6.5.4.2 (Weitere) Gründe, die in der aktuellen Tätigkeit liegen
405
6.5.4.3 Gründe, die in der Philosophie des IT-Leiters liegen
405
6.5.4.4 Gründe, die in der Interviewsituation liegen
405
6.5.4.5 Gründe, die in der Biografie des IT-Leiters liegen
406
6.5.4.6 Gründe, die in der Methodenanwendung liegen
407
6.5.5 Fazit und Empfehlungen
407
7 Fazit und Ausblick
410
Forschungsfrage 1:
410
Forschungsfrage 2:
410
Forschungsfrage 3:
413
Literaturverzeichnis
416
Anhang
435
A Population
436
B Methoden der strategischen Planung und Steuerung
440
C Untersuchungsinstrumentarium
444
Alle Preise verstehen sich inklusive der gesetzlichen MwSt.