Schiedsgericht und Generalklausel - Zur Konkretisierung des Gebots des fair and equitable treatment in der internationalen Investitionsschiedsgerichtsbarkeit

Cover

Vorwort

Inhaltsübersicht

Inhaltsverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis

§ 1 Einleitung

I. Einführung in das Thema

II. Entfaltung der Problematik

1. Problemstellung

2. Zentrale Fragestellungen

III. Gang der Untersuchung

1. Vorfragen

2. Gang der Darstellung

Teil I: Entwicklung und Grundlagen des internationalen Investitionsschutzrechts und der internationalen Investitionsschiedsgerichtsbarkeit

§ 2 Die Rechtsquellen des internationalen Investitionsrechts und die Struktur internationaler Investitionsschutzabkommen

I. Einführung

II. Rechtsquellen

1. Völkervertraglicher Investitionsschutz: Das System der Investitionsschutzabkommen

a) Bilateraler Investitionsschutz

b) Regionaler und sektoraler Investitionsschutz

c) Multilaterale Ansätze

2. Völkergewohnheitsrechtsrechtlicher Investitionsschutz

3. Allgemeine Rechtsgrundsätze

4. Nationales Recht

5. Verträge zwischen Gaststaat und Investor (Investitionsverträge)

a) Anwendbares Recht

b) Stabilisierungs- und Internationalisierungsklauseln

c) Praktische Relevanz

6. Weitere Quellen

a) Europäischer Investitionsschutz

b) Soft Law

III. Struktur und Inhalt bilateraler Investitionsschutzabkommen

IV. Zusammenfassung

§ 3 Investor-Staat-Streitbeilegung

I. Klassische Streitbeilegungsmechanismen für internationale Investitionsstreitigkeiten

1. Rechtsschutz vor staatlichen Gerichten

2. Diplomatischer Schutz

a) Staatsangehörigkeit

b) Erschöpfung des innerstaatlichen Rechtsweges

c) Rechtsfolge im Ermessen des Heimatstaates

3. Zwischenergebnis

II. Beilegung von Investitionsstreitigkeiten in Investor-Staat-Schiedsverfahren (Investitionsschiedsverfahren)

1. Entwicklung der Investor-Staat-Schiedsgerichtsbarkeit (Investitionsschiedsgerichtsbarkeit)

2. Das System der ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit

a) Entstehungsgeschichte und institutioneller Rahmen

b) Schiedsverfahren nach der ICSID-Konvention

3. Investitionsschiedsverfahren außerhalb des ICSID

III. Zusammenfassung

§ 4 Rechtsnatur der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit

I. Die Zuordnungskriterien im Überblick

II. Schiedsvereinbarung

1. Zustandekommen der Schiedsvereinbarung: Zustimmung zur Schiedsklausel (consent)

2. Rechtsnatur und anwendbares Recht der Schiedsvereinbarung

a) Rechtsnatur

b) Schiedsvereinbarungsstatut

III. Anbindung des Schiedsverfahrens an ein nationales Recht

1. Einleitung

2. ICSID-Schiedsverfahren

3. Schiedsverfahren außerhalb des ICSID

IV. Anwendbares Recht

1. Verfahrensrecht

a) ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit

b) Investitionsschiedsverfahren außerhalb des ICSID

2. Anwendbares materielles Recht

a) ICSID-Schiedsverfahren

b) Investitionsschiedsverfahren außerhalb des ICSID

V. Fazit

§ 5 Die Auslegung von Investitionsschutzabkommen

I. Der Begriff der Auslegung

II. Die Auslegung völkerrechtlicher Verträge

1. Gegenstand der Auslegung

2. Die Rechtsnormen der Vertragsauslegung im Völkerrecht: Auslegung nach der Wiener Vertragsrechtskonvention (WVRK)

a) Wortlaut, Art. 31 Abs. 1, 1. Alt. WVRK

b) Systematik, Art. 31 Abs. 1, 2. Alt. WVRK

c) Sinn und Zweck, Art. 31 Abs. 1, 3.Alt. WVRK

d) Weitere Auslegungsmittel, Art. 32 WVRK

e) Sonstige Auslegungs- und Vermutungsregeln

III. Vertragsauslegung in der Praxis der Investitionsschiedsgerichte

1. Teleologische Auslegung

2. Ergänzende Auslegungsmittel

3. Restriktive Auslegungsansätze

a) Souveränitätsschonende Auslegung (in dubio mitius)

b) Ergebnisorientierung

4. Auslegungserklärungen

5. Bedeutung von Modellabkommen

IV. Kritik der Auslegungspraxis

1. Einseitige Orientierung an Investoreninteressen

2. Mangelnde Bestimmtheit des klassischen Auslegungskanons?

Teil II: Das Gebot des fair and equitable treatment: Entwicklung, konzeptionelle Grundlagen, Fallgruppen, Kontext und Abgrenzung

§ 6 Entwicklung und Quellen des Gebots des fair and equitable treatment

I. Geschichtliche Entwicklung und Quellen des Gebots des fair and equitable treatment

II. Das Gebot des fair and equitable treatment und das Völkergewohnheitsrecht

1. Verhältnis zum völkergewohnheitsrechtlichen Mindeststandard

a) Der fremdenrechtliche Mindeststandard und sein Verhältnis zum internationalen Investitionsschutzrecht

b) Verhältnis des Mindeststandards zum Gebot des fair and equitable treatment

2. Entstehung von Völkergewohnheitsrecht durch völkervertragliches Investitionsrecht ?

3. Fazit: Das Gebot des fair and equitable treatment als eigenständiger Schutzstandard

III. Abgrenzung gegenüber einer Entscheidungsfindung ex aequo et bono

1. Abgrenzung

2. Parteivereinbarung

3. Zusammenfassung

§ 7 Die Rechtsprechung zum Gebot des fair and equitable treatment im Überblick

I. Berechtigte Erwartungen (legitimate expectations)

II. Transparenz, Konsistenz, Stabilität und Berechenbarkeit (transparency, stability and predictability)

III. Abwesenheit von Willkür und Diskriminierung (lack of arbitrariness and discrimination)

IV. Verfahrensrechte (due process, fair trial, fair procedure, absence of denial of justice)

V. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz (proportionality)

VI. Kritische Würdigung

§ 8 Das Gebot des fair and equitable treatment im Kontext des internationalen Investitionsschutzrechts – Wechselwirkung mit und Abgrenzung gegenüber anderen Schutzstandards

I. Verbot entschädigungsloser Enteignung

II. Voller Schutz und Sicherheit (full protection and security)

III. Verbot willkürlicher und/oder diskriminierender Maßnahmen (duty to refrain from arbitrary and/or discriminatory measures)

IV. Inländergleichbehandlung und Meistbegünstigung (national treatment, most-favoured-nation treatment)

V. Schirmklauseln (umbrella clauses)

Teil III: Ansätze zur Konkretisierung des Gebotsdes fair and equitable treatment: Rechtsprechungsanalyse – Institutionelle Reformansätze – Methodik

§ 9 Rechtsprechungsanalyse – Die Rechtsprechung zu den Fallgruppen des Gebots des fair and equitable treatment

I. Bedeutung der Fallgruppenmethode

II. Der Schutz berechtigter (Investoren-)Erwartungen (legitimate expectations)

1. Berechtigte Erwartungen und Vertrauensschutz: Rechtsvergleichender Überblick

2. Berechtigte Erwartungen in der Praxis der internationalen Investitionsschiedsgerichte: Investitionsbegriff, indirekte Enteignung und Entschädigungsberechnung

a) Investitionsbegriff, Entschädigung- und Schadensersatzberechnung

b) Indirekte Enteignungen

3. Der Schutz legitimer Investorenerwartungen (legitimate expectations) als Fallgruppe des Gebots des fair and equitable treatment

a) Vertrauen auf die Beständigkeit des allgemeinen Rechtsrahmens der Investition (insbesondere der Rechtsordnung des Gaststaates)

b) Durch ausdrückliches oder konkludentes, formelles oder informelles Verhalten des Gaststaates gewecktes Vertrauen des Investors

c) Durch vertragliche Zusicherungen gewecktes Vertrauen des Investors

aa) Investor-Staat-Vertrag

bb) Stabilisierungsklauseln

d) Berechtigte Erwartungen und tatsächliche Rahmenbedingungen im Gaststaat

4. Zusammenfassung

III. Verfahrensrechte

1. Begriff des fairen Verfahrens

2. Rechtsprechung der Investitionsschiedsgerichte

3. Rechtswegerschöpfung (exhaustion of local remedies)

4. Zusammenfassung

IV. Transparenzgebot

1. Begriff

2. Rechtsprechung der Investitionsschiedsgerichte

3. Zusammenfassung

V. Verhältnismäßigkeitsgrundsatz (proportionality)

1. Der Verhältnismäßigkeitsgrundsatz: Rechtsvergleichender Überblick und methodische Implikationen

a) Der Verhältnismäßigkeitsgrundsatz in verschiedenen Rechtsordnungen

b) Methodische Implikationen: Verhältnismäßigkeitsgrundsatz und Abwägung

2. Rechtsprechung

3. Zusammenfassung

VI. Fazit

§ 10 Konsistente Rechtsprechung – Möglichkeit und Nutzen institutioneller Reformen auf dem Gebiet der Investitions-schiedsgerichtsbarkeit

I. Das Problem mangelnder Konsistenz und Kohärenz in der Rechtsprechung der Investitionsschiedsgerichte

1. Einleitung

2. Weitere Beispiele aus der Rechtsprechung

3. Gründe

II. Bestehende Überprüfungsmechanismen

1. ICSID-Schiedssprüche

2. Außerhalb der ICSID-Konvention ergangene Schiedssprüche

3. Zwischenergebnis

III. Eine Berufungsinstanz für die Investitionsschiedsgerichtsbarkeit

1. Der Vorschlag für eine ICSID-Berufungsinstanz

2. Kritische Würdigung

a) Allgemeine Anforderungen an die Ausgestaltung einer Berufungsinstanz

b) Zeit- und Kostenerwägungen

c) Finalität

d) Akzeptanz der erstinstanzlichen Entscheidung

e) Inhaltliche Richtigkeit

3. Zwischenergebnis

IV. Alternativer Vorschlag: ICSID-Vorabentscheidungsverfahren

1. Vorbild: Vorabentscheidungsverfahren nach Art. 267 AEUV

2. Übertragung auf die ICSID-Schiedsgerichtsbarkeit

3. Vorabentscheidungsverfahren und das Gebot des fair and equitable treatment – europarechtliche Erfahrungen mit der Generalklauselkonkretisierung im Vorabentscheidungsverfahren

4. Zwischenergebnis

V. Präjudizienbindung in der Investitionsschiedsgerichtsbarkeit

1. Präjudizien und Präjudizienbindung

a) Begriff

b) Nationales Recht – Präjudizien im Civil Law und im Common Law

aa) Präjudizien im Rechtskreis des Civil Law – am Beispiel des deutschen Rechts

bb) Präjudizien im Rechtskreis des Common Law – am Beispiel des englischen Rechts

cc) Zwischenergebnis

c) Präjudizien: Europarecht und Völkerrecht

aa) Europarecht

bb) Völkerrecht

d) Zwischenergebnis

2. Präjudiz und (internationale) Schiedsgerichtsbarkeit

a) Zulässigkeit

aa) Zulässigkeit der Rechtsfortbildung durch Schiedsgerichte

bb) Zulässigkeit der Fortbildung fremden Rechts

b) Präjudiz und Befolgung

c) Präjudiz und Vertraulichkeit

3. Bedeutung von Präjudizien in der Rechtsprechung der Investitionsschiedsgerichte

a) Rechtsprechung der Investitionsschiedsschiedsgerichte

b) Zwischenergebnis

4. Notwendigkeit eines Systems bindender Präjudizien?

VI. Zusammenfassung

§ 11 Generalklauselkonkretisierung und internationale Investitionsschiedsgerichtsbarkeit: Methodische Überlegungen zur Konkretisierung des Gebots des fair and equitable treatment

I. Generalklausel: Begriff und Funktionen

1. Begriffsannäherung

a) Wesensimmanente Unbestimmtheit von Sprache

b) Begriff und Bedeutung

c) Zwischenergebnis

2. Generalklauseln: Merkmale und Funktionen

a) Bestimmende Merkmale

aa) Besonders qualifizierte Unbestimmtheit

bb) Besondere (Wert-)Ausfüllungsbedürftigkeit

cc) Nichtsubsumierbarkeit

dd) Normstruktur und Gesetzgebungstechnik

b) Funktionen

aa) Verweisung und Rezeption

bb) Flexibilität und Anpassung

cc) Delegation und Ermächtigung

c) Zusammenfassung und kritische Würdigung

3. Generalklauseltheorie und Investitionsrecht: Übertragung der Ergebnisse auf das internationale Investitionsrecht

a) Generalklauselbegriff

b) Funktionseinteilung

II. Generalklauselkonkretisierung: Begriff und Methode

1. Begriff

2. Einzelne Konkretisierungsmodelle

a) Präjudizienbindung und Fallgruppenbildung

aa) Methodischer Ansatz

bb) Kritische Würdigung

b) Delegierte Rechtsetzung

c) Inhaltliche Ansätze

aa) Verfassungsrechtliche Werteordnung – Frage der Konstitutionalisierung des Investitionsrechts

bb) Rechtsprinzipien

cc) Exkurs: Systemische Integration

dd) Zusammenfassung

3. Zwischenergebnis

a) Konkretisierungsansätze

b) Konkretisierungsmaßstäbe

c) Konkretisierung und Auslegung

III. Prinzipienorientierte Konkretisierung des Gebots des fair and equitable treatment

1. Prinzipien und internationales Investitionsrecht – Übertragung der Prinzipientheorie auf das internationale Investitionsrecht

a) Prinzipiengewinnung

b) Investitionsrechtliche Prinzipien

c) Abgrenzung gegenüber den Fallgruppen

2. Abwägung

a) Der Abwägungsvorgang

b) Kritik

c) Stellungnahme

d) Anwendung

3. Zwischenergebnis

IV. Fazit

§ 12 Schlussbetrachtung

I. Schlusswort

II. Zentrale Thesen

Literaturverzeichnis

Verzeichnis der Investitionsschiedssprüche

ICSID-Schiedssprüche

Sonstige Schiedssprüche

Sachregister